Msrb M020 Indicator Forex

Regeln zur Regulierung von SROs Neben der Kenntnis der NYSE-Regeln müssen Sie einige wichtige Regelungen für die FINRA, den Municipal Securities Rulemaking Board (MSRB) und die Chicago Board Options Exchange (CBOE) kennen. Regeln der fairen Praxis Aus der registrierten Vertreter Perspektive ist der wichtigste Teil der FINRAs-Code eine Reihe von Regelungen allgemein als die Regeln der fairen Praxis bekannt. Dies sind die Standardregeln für die Kontoüberwachung und die Archivierung, und sie ähneln denen der NYSE. FINRAs Regel 2120 ist der Fang für das Verbot manipulativer, irreführender oder anderer betrügerischer Vorrichtungen. Eine andere Regel der fairen Praxis besagt, dass die Mitglieder das Bid-Ask-Verfahren nicht durch öffentliche Meldung eines falschen Kauf - oder Verkaufspreises (FINRA-Regel 3310) oder durch Bieten eines Sicherheitspreises ohne die Absicht, es zu kaufen, 13 MRSB-Regeln Das MSRB verfügt auch über ähnliche Regeln wie die NYSE für die Aufbewahrung von Schecks, betrügerische Verhaltensweisen, eine angemessene Überwachung der Mitarbeiter und Konten, die Eignung von Empfehlun - gen, Konten von Mitarbeitern anderer Finanzinstitute, Bestätigungen und angemessene Verhaltensweisen in Ermessenskonten. Die Regeln für falsche Preisangebote und Preise für Bieter sind sehr ähnlich denen der FINRA. Allerdings hat das MSRB einige sehr spezifische Verfahrensregeln für sich: Bei der Abgabe eines Auftrags muss jedes Syndikatmitglied offen legen, dass die Wertpapiere auf eigene Rechnung gekauft werden. Die Syndikatsmanager müssen unverzüglich offen legen, wie die Wertpapiere den Syndikatmitgliedern zugeteilt werden (MSRB Regel G-11). Die Abwicklung für Bargeldtransaktionen erfolgt am Handelstag, und die Abwicklung für Transaktionen mit gewöhnlicher Abwicklung ist der dritte Geschäftstag nach dem Handel. (MSRB Regel G-12). Kein Händler kann ein Geschenk oder Trinkgeld über 100 pro Jahr an eine andere Person als ein Mitarbeiter oder Partner geben, wenn die Zahlung bezieht sich auf kommunale Wertpapiere Aktivitäten Ausnahmen gehören gelegentliche Geschenke von Mahlzeiten oder Theater oder Sport-Tickets (MSRB Rule G-20). Jeder Versicherungsteilnehmer, der neue Wertpapiere des Emittenten erwirbt, muss dem MSRB schriftlich die Abtretung einer Kommission zur Einheitlichen Wertpapierkennzeichnungsverfahren (CUSIP) zur Identifizierung und Aufzeichnung aller Kauf - und Verkaufsaufträge (MSRB Regel G - 34). 13 CBOE Regeln Die CBOE hat Regeln ähnlich denen der NYSE in Bezug auf Betrug, Manipulation und Gerüchtekrieg. Darüber hinaus verbietet CBOE Regel 4.11, eine übermäßige aggregierte Position in den Optionen eines einzelnen Bestandes zu haben. Bei den am dünnsten gehandelten Optionen beträgt diese Positionslimite 13.500 Kontrakte mit jeweils 100 zugrunde liegenden Aktien. Auf den am dichtesten gehandelten sind 75.000 Kontrakte mit Abstufungen dazwischen. Was bedeutet, dass ein CBOE-Mitglied keine Nettoposition haben kann (Long-Minus-Short oder Short minus long) von 75.000 Kontrakten. Gemäß der Regel 4.12 muss ein CBOE-Mitglied ein Ausübungslimit einhalten und kann nicht über dieselben Mengen über einen Fünf-Tage-Geschäftszeitraum verfügen. MSRB Municipal Securities Rulemaking Board. MSRB SEEKS INPUT AUF STRATEGISCHEN PRIORITÄTEN MSRB SEEKS INPUT AUF STRATEGISCHE PRIORITÄTEN MSRB SEEKS INPUT AUF STRATEGISCHE PRIORITÄTEN MSRB SEEKS INPUT AUF STRATEGISCHE PRIORITÄTEN MSRB SEEKS INPUT AUF STRATEGISCHE PRIORITÄTEN Die 3,8 Billionen städtischen Wertpapiere Markt, sucht öffentliche Beiträge zu seinen Kerntätigkeiten und strategische Ziele zu helfen, die langfristige Prioritäten der Organisationen. Feedback von Marktteilnehmern unterstützt die Fähigkeit des MSRB, seine Aufgabe zum Schutz von Investoren, staatlichen und kommunalen Emittenten, anderen kommunalen Einrichtungen und dem öffentlichen Interesse durch die Förderung eines fairen und effizienten kommunalen Marktes zu erfüllen. Um die Markttransparenz zu fördern, bemüht sich das MSRB um einen spezifischen Beitrag zur zukünftigen Entwicklung der Website EMMAreg (Electronic Municipal Market Access). Dem offiziellen Informationsspeicher für praktisch alle kommunalen Anleihen. Darüber hinaus sucht das MSRB auch ein Feedback der kommunalen Marktteilnehmer, wenn es darum geht, die laufenden Anstrengungen zu priorisieren und um gegebenenfalls weitere Fragen zu berücksichtigen. Der langfristige strategische Planungsprozess der MSRB informiert die Diskussionen und die Priorisierung der Regulierungs-, Bildungs - und Transparenzinitiativen der Boards, sagte MSRB-Geschäftsführerin Lynnette Kelly. Das Empfangen von Kommentaren aus einer breiten Palette von Marktteilnehmern trägt dazu bei, dass der MSRB bei der Festlegung und Neubewertung der organisatorischen Prioritäten gründliche Marktthemen berücksichtigt. Kommentare sollten dem MSRB spätestens bis zum 11. November 2016 vorgelegt werden. Der MSRB - Regulatory Rulemaking Board hat diesen Inhalt am 12. Oktober 2016 veröffentlicht und ist allein für die hierin enthaltenen Informationen verantwortlich. Regulierung von SROs Neben der Kenntnis der NYSE-Regeln müssen Sie einige wichtige Regelungen für die FINRA, die Municipal Securities Rulemaking Board (MSRB) und die Die Chicago Board Options Exchange (CBOE). Regeln der fairen Praxis Aus der registrierten Vertreter Perspektive ist der wichtigste Teil der FINRAs-Code eine Reihe von Regelungen allgemein als die Regeln der fairen Praxis bekannt. Dies sind die Standardregeln für die Kontoüberwachung und die Archivierung, und sie ähneln denen der NYSE. FINRAs Regel 2120 ist der Fang für das Verbot manipulativer, irreführender oder anderer betrügerischer Vorrichtungen. Eine andere Regel der fairen Praxis besagt, dass die Mitglieder das Bid-Ask-Verfahren nicht durch öffentliche Meldung eines falschen Kauf - oder Verkaufspreises (FINRA-Regel 3310) oder durch Bieten eines Sicherheitspreises ohne die Absicht, es zu kaufen, 13 MRSB-Regeln Das MSRB verfügt auch über ähnliche Regeln wie die NYSE für die Aufbewahrung von Schecks, betrügerische Verhaltensweisen, eine angemessene Überwachung der Mitarbeiter und Konten, die Eignung von Empfehlun - gen, Konten von Mitarbeitern anderer Finanzinstitute, Bestätigungen und angemessene Verhaltensweisen in Ermessenskonten. Die Regeln für falsche Preisangebote und Preise für Bieter sind sehr ähnlich denen der FINRA. Allerdings hat das MSRB einige sehr spezifische Verfahrensregeln für sich: Bei der Abgabe einer Bestellung muss jedes Syndikatmitglied offen legen, ob die Wertpapiere auf eigene Rechnung gekauft werden. Die Syndikatsmanager müssen unverzüglich offen legen, wie die Wertpapiere den Syndikatmitgliedern zugeteilt werden (MSRB Regel G-11). Die Abwicklung für Bargeldtransaktionen erfolgt am Handelstag, und die Abwicklung für Transaktionen mit gewöhnlicher Abwicklung ist der dritte Geschäftstag nach dem Handel. (MSRB Regel G-12). Kein Händler kann ein Geschenk oder Trinkgeld über 100 pro Jahr an eine andere Person als ein Mitarbeiter oder Partner geben, wenn die Zahlung bezieht sich auf kommunale Wertpapiere Aktivitäten Ausnahmen gehören gelegentliche Geschenke von Mahlzeiten oder Theater oder Sport-Tickets (MSRB Rule G-20). Jeder Versicherungsteilnehmer, der neue Wertpapiere des Emittenten erwirbt, muss dem MSRB schriftlich die Abtretung einer Kommission zur Einheitlichen Wertpapierkennzeichnungsverfahren (CUSIP) zur Identifizierung und Aufzeichnung aller Kauf - und Verkaufsaufträge (MSRB Regel G-34). 13 CBOE Regeln Die CBOE hat Regeln ähnlich denen der NYSE in Bezug auf Betrug, Manipulation und Gerüchtekrieg. Darüber hinaus verbietet CBOE Regel 4.11, eine übermäßige aggregierte Position in den Optionen eines einzelnen Bestandes zu haben. Bei den am dünnsten gehandelten Optionen beträgt diese Positionslimite 13.500 Kontrakte mit jeweils 100 zugrunde liegenden Aktien. Auf den am dichtesten gehandelten sind 75.000 Kontrakte mit Abstufungen dazwischen. Was bedeutet, dass ein CBOE-Mitglied keine Nettoposition haben kann (Long-Minus-Short oder Short minus long) von 75.000 Kontrakten. Gemäß der Regel 4.12 muss ein CBOE-Mitglied ein Ausübungslimit einhalten und kann nicht über dieselben Mengen über einen Fünf-Tage-Geschäftszeitraum verfügen. MSRB Municipal Securities Rulemaker Board. (202) 838-1305 jgallowaymsrb. org MSRB HOLD QUARTERLY-VORSTANDSKONFERENZ Washington, DC - Der Verwaltungsrat der städtischen Wertpapiere Rulemaking Board (MSRB ) Hielt ihre vierteljährliche Sitzung vom 26. bis 27. Oktober 2016 ab, wo sie mehrere Initiativen zum Schutz der Anleger und zur Förderung eines fairen und effizienten städtischen Wertpapiermarktes erörterte und jährliche Treffen mit der Securities and Exchange Commission (SEC) und der Financial Industry Regulatory Authority FINRA). Der Verwaltungsrat traf sich mit der SEC-Präsidentin Mary Jo White und dem Direktor der Städtischen Wertpapierabteilung Jessica Kane und dem stellvertretenden Direktor Rebecca Olsen sowie mit dem FINRA-Präsidenten und CEO Robert Cook und dem Direktor der Fixed Income Regulation Cynthia Friedlander zusammen, um die Aufsicht über den städtischen Wertpapiermarkt und die Koordination zu diskutieren Auf übergreifende Initiativen. Ein wichtiger Aspekt dieser Initiative ist die Bemühung der MSRB, den städtischen Wertpapierhändlern aufzuzwingen, Kleinanlegern Informationen über die Händlerausgleichsleistung in Form eines Aufschlags oder einer Markierung für bestimmte Transaktionen zur Verfügung zu stellen. Im September 2016 reichte das MSRB einen Vorschlag bei der SEC ein, um den Händlern aufzuerlegen, ihre Entschädigung den Anlegern offen zu legen, um ihnen zu helfen, die Kosten für den Kauf oder Verkauf einer Kommunalanleihe besser zu verstehen. Es hat auch zugehörige behördliche Anleitungen mit der SEC eingereicht, wie Händler den Preis von Anleihen bestimmen, aus denen ihre Markierungen und Abschläge berechnet werden. In seiner Sitzung erörterte der Verwaltungsrat die Stellungnahmen der SEC zu dem Vorschlag des MSRB und beschloss daraufhin, einige kleinere Änderungen vorzunehmen. Dieser Regelvorschlag ist eines der bedeutendsten Unternehmen des MSRB in vielen Jahren, sagte MSRB Chair Colleen Woodell. Wir sind zwar gespannt darauf, diese Regel zu sehen, aber es ist wichtig, dass wir angemessene Bedenken ansprechen und gleichzeitig die ursprünglichen Ziele für Investorenschutz und Transparenz bewahren. Die FINRA verfolgt eine ähnliche Regel für den Unternehmensanleihemarkt. Das MSRB wurde und wird diese Kooperation mit der FINRA auf dieser cross-market Initiative fortsetzen. Weitere Informationen zu den geplanten Änderungen des MSRB sind in den kommenden Wochen verfügbar. In einer weiteren Initiative zur Markttransparenz erörterte der Vorstand seine Prüfung der Verbesserung der so genannten Pre-Trade-Preistransparenz für städtische Wertpapieranleger. Der MSRB macht die Börsenkurse über alle auf der elektronischen Kommunalmarktzugangs-Website (EMMA reg) für alle Anleger frei verfügbare Wertpapiergeschäfte nach dem Handelsgeschehen frei. Allerdings haben Privatanleger nur begrenzten Zugang zu zusätzlichen Daten, die ihnen helfen könnten, fundiertere Investitionsentscheidungen zu treffen. Der Vorstand leitete das MSRB-Personal, weitere Untersuchungen über den potenziellen Wert bestimmter Daten vor dem Handel durchzuführen, da es weiter einschätzt, wie es die Transparenz vor dem Handel für Privatanleger verbessern könnte. Im Rahmen des Mandats des MSRB zum Schutz von Anlegern und kommunalen Einheiten diskutierte der Vorstand auch die Marktpraktiken, die mit kommunalen Anleihe-Underwritings verbunden sind. Sie leitete die Mitarbeiter des MSRB, eine ganzheitliche Überprüfung ihrer Regeln für die Bereitstellung von Primärangeboten durchzuführen, um die bestehenden Schutzmaßnahmen im Rahmen der MSRB-Regeln zu verbessern. In dieser Überprüfung wird eine weitere Prüfung eines bereits angekündigten Plans zur Änderung der MSRB-Regel G-34 enthalten sein. Auf die Zuweisung von CUSIP-Nummern im Primärangebot. Im Rahmen der laufenden Überprüfung der einheitlichen Praxisregeln des MSRB vereinbarte der Verwaltungsrat auch, einen Antrag auf Stellungnahme zu den vorgeschlagenen Änderungen der MSRB-Regel G-26 zu veröffentlichen. Auf Kundenkontoübertragungen. Seine Diskussion über die Regel konzentrierte sich auf Modernisierung der Regel und Änderungen notwendig, um es im Einklang mit ähnlichen Regeln anderer Regulierungsbehörden. Als Reaktion auf Fragen von Händlern über die Anwendung von MSRB-Regeln auf kommunale Anleihegeschäfte durch Vermögensberater, die nach eigenem Ermessen handlungsfähig sind, verabschiedete der Verwaltungsrat eine aussagekräftige Anleitung zur Anwendung bestimmter Regeln auf diese Transaktionen. Der Verwaltungsrat führte auch eine vorläufige Diskussion der Stellungnahmen ein, die auf dem zweiten Antrag auf Stellungnahme zu einem Vorschlag zur Klarstellung von Regulierungsvorschriften erlassen wurden, die den Händlern im Allgemeinen untersagen, Anleihen unterhalb der Mindestanforderung zu kaufen oder zu verkaufen, die im Anleiheangebot angegeben ist. Der Vorstand bestimmt die nächsten Schritte zu einem späteren Zeitpunkt. Das MSRB - Municipal Securities Rulemaking Board hat diesen Inhalt am 31. Oktober 2016 veröffentlicht und ist allein für die hierin enthaltenen Informationen verantwortlich. Verteilt durch Public, unedited und unverändert, am 31 Oktober 2016 16:57:09 UTC.